根據(jù)財(cái)政部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)印發(fā)的《國(guó)有企業(yè)、上市公司選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理辦法》（財(cái)會(huì)〔2023〕4號(hào)）規(guī)定，遵循“公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用”的原則，吉林華微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）采取競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式選聘2024年年度審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所?，F(xiàn)將本次選聘的相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、選聘的項(xiàng)目?jī)?nèi)容

(一) 對(duì)公司2024年財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)（含母公司和控股子公司單體報(bào)表和合并報(bào)表審計(jì)），并出具合并及單體審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表附注；

(二) 對(duì)公司及子公司2024年度內(nèi)部控制進(jìn)行審計(jì)，并出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告；

(三) 對(duì)公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來情況進(jìn)行審計(jì)，并出具專項(xiàng)審計(jì)說明；

(四) 對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入扣除情況表進(jìn)行鑒證，并出具鑒證報(bào)告（如需）；

(五) 對(duì)公司會(huì)計(jì)估計(jì)、會(huì)計(jì)政策變更出具專項(xiàng)意見（如需）；

(六) 按照上海證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，出具其他由年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的相關(guān)審計(jì)說明、核查意見、鑒證報(bào)告、監(jiān)管問詢回復(fù)等（如需）；

(七) 為公司日常會(huì)計(jì)核算或?qū)ｍ?xiàng)財(cái)務(wù)問題提供定期培訓(xùn)及其他需要提供的服務(wù)。

二、招標(biāo)形式

競(jìng)爭(zhēng)性談判。

三、參與資格

公司選聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)開展資格，具有良好的執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，并滿足下列條件：

(一) 具有獨(dú)立的法人資格，具備國(guó)家行業(yè)主管部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的開展證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)所需的執(zhí)業(yè)資格；

(二) 具有固定的工作場(chǎng)所、健全的組織機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)部管理和控制制度；

(三) 熟悉國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

(四) 擬承辦該項(xiàng)目的合伙人、項(xiàng)目經(jīng)理、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和審計(jì)人員符合下述要求：

1、 具有良好的職業(yè)操守和商業(yè)道德，近三年未受到財(cái)政部、中注協(xié)等主管部門相關(guān)處罰、通報(bào)批評(píng)及行業(yè)懲戒等；

2、 具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)等專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，且具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力；

3、 具有較強(qiáng)的信息技術(shù)應(yīng)用能力，能夠提供符合企業(yè)實(shí)際需要的信息化服務(wù)；

4、 具有良好的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)能力，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供高質(zhì)量、高效率的服務(wù)；

5、 具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供全面、專業(yè)、協(xié)調(diào)的服務(wù)；

6、 具備完成項(xiàng)目任務(wù)和確保工作質(zhì)量的資格與能力，能夠在約定時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)任務(wù)、確保審計(jì)質(zhì)量；

(五) 認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄；

(六) 能夠保守被服務(wù)企業(yè)的商業(yè)秘密，維護(hù)公司信息安全；

(七) 在監(jiān)管部門規(guī)定和業(yè)務(wù)約定的時(shí)間要求內(nèi)完成審計(jì)工作，出具報(bào)告；

(八) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

四、需要提交的資料

(一) 相關(guān)資質(zhì)證明

營(yíng)業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、證券資質(zhì)和質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證一式一份（復(fù)印件）；若為授權(quán)委托人參加投標(biāo)的，需攜帶授權(quán)委托書原件及受委托人身份證復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證復(fù)印件一式一份（復(fù)印件）。

(二) 投標(biāo)方基本情況介紹

包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱、成立日期、組織形式、注冊(cè)地址、首席合伙人；上年度末合伙人數(shù)量、注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)、簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)等。

(三) 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力水平證明材料

包括但不限于計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金、購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額（可披露區(qū)間數(shù)），職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提或職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買是否符合相關(guān)規(guī)定；近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況，如訴訟主體、目前進(jìn)展等。

(四) 誠(chéng)信記錄

會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的總體情況等。

(五) 質(zhì)量管理水平證明

投標(biāo)人針對(duì)本項(xiàng)目的服務(wù)工作提供質(zhì)量管理方案。

(六) 信息安全管理能力證明

投標(biāo)人結(jié)合招標(biāo)人實(shí)際情況進(jìn)行具體信息安全管理方案編制。

(七) 人力及其他資源配備情況

詳見附件1——《擬派項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)基本情況表》

(八) 執(zhí)業(yè)記錄

包括近三年擔(dān)任過上市公司年度財(cái)務(wù)決算的會(huì)計(jì)師事務(wù)所業(yè)績(jī)。

詳見附件2——《業(yè)績(jī)情況表》

(九) 審計(jì)收費(fèi)及構(gòu)成

詳見附件3——《報(bào)價(jià)表》

(十) 工作方案

投標(biāo)人結(jié)合招標(biāo)人實(shí)際情況進(jìn)行具體工作方案編制。

(十一) 投標(biāo)人認(rèn)為應(yīng)提供的其他資料。

五、評(píng)價(jià)要素和具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

詳見附件4——《評(píng)分表》

六、參與文件的遞交方式與截止時(shí)間

參與文件以電子郵件或紙質(zhì)文件快遞的方式遞交。具體如下：

1、 電子郵件方式：

發(fā)送至郵箱IR@hwdz.com.cn郵件標(biāo)題格式“華微電子選聘2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所競(jìng)爭(zhēng)性談判文件+貴所簡(jiǎn)稱”。

2、 投標(biāo)文件接收：

紙質(zhì)版投標(biāo)文件（2份）裝訂密封，快遞發(fā)送至以下地址：

吉林省吉林市高新區(qū)深圳街99號(hào)，收件人：于馥銘，聯(lián)系電話：0432-64684562

3、 投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間：

2024年12月2日16時(shí)。

4、 投標(biāo)文件的遞交完成以電子郵件到達(dá)指定郵箱為準(zhǔn)（建議發(fā)送后與收件人電話聯(lián)系確認(rèn)），紙質(zhì)快遞最晚必須在投標(biāo)文件提交截止時(shí)間前送達(dá)前述指定地址。

七、競(jìng)爭(zhēng)性談判時(shí)間與地點(diǎn)

1、 競(jìng)爭(zhēng)性談判時(shí)間：

2024年12月3日9時(shí)

2、 競(jìng)爭(zhēng)性談判地址：

吉林市高新區(qū)深圳街99號(hào)

八、發(fā)布公告的媒介

本次競(jìng)爭(zhēng)性談判公告在公司官方網(wǎng)站（吉林華微電子股份有限公司官網(wǎng)http://kermooni.com/）發(fā)布。

吉林華微電子股份有限公司

2024年11月18日       

關(guān)于選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)公告-附件.docx